一、引言
（一）目的和依據(jù)
為指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理，增強(qiáng)環(huán)保合規(guī)意識，強(qiáng)化企業(yè)環(huán)保主體責(zé)任，引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化環(huán)保管理程序，有效防范環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我市“大綜合一體化”行政執(zhí)法改革要求，制定本手冊。
（二）適用范圍
本手冊適用于本市行政區(qū)域內(nèi)負(fù)有生態(tài)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，作為開展環(huán)保合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。
（三）基本概念
本手冊所稱的環(huán)保合規(guī)，是指企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者生產(chǎn)經(jīng)營管理行為符合國家、地方和行業(yè)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)規(guī)章、行業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)等要求。
本手冊所稱環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者因環(huán)境保護(hù)不合規(guī)行為，造成環(huán)境污染、生態(tài)破壞、引發(fā)法律責(zé)任、遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
（四）企業(yè)環(huán)保合規(guī)涉及的法律責(zé)任
企業(yè)環(huán)保合規(guī)涉及民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任。
二、環(huán)境重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)高頻風(fēng)險(xiǎn)手冊
（一）項(xiàng)目環(huán)保建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)
1.建設(shè)項(xiàng)目“未批先建”
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
無論是新建項(xiàng)目，還是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后進(jìn)行改建、擴(kuò)建，企業(yè)均應(yīng)當(dāng)依法編制并報(bào)批環(huán)評文件，并經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門批準(zhǔn)后方能開工建設(shè)。批準(zhǔn)后，若項(xiàng)目發(fā)生重大變動(dòng)或超過5年后開工建設(shè)的，環(huán)評文件也應(yīng)重新報(bào)批或?qū)徍恕?/font>
建設(shè)項(xiàng)目“未批先建”，除了會導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收不合格，企業(yè)也將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目前期決策階段就充分考慮環(huán)境保護(hù)因素，嚴(yán)格按照環(huán)評技術(shù)導(dǎo)則等技術(shù)規(guī)范要求編制環(huán)評文件，并及時(shí)提交有審批權(quán)的生態(tài)環(huán)境主管部門審批，批準(zhǔn)后五年內(nèi)應(yīng)盡快開工建設(shè)。
②建設(shè)項(xiàng)目未取得環(huán)評文件或者環(huán)評文件未經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)不得開工建設(shè)。
③企業(yè)應(yīng)關(guān)注《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)分類管理名錄》《污染影響類建設(shè)項(xiàng)目重大變動(dòng)清單（試行）》以及已發(fā)布的行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目重大變動(dòng)清單，明確新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目是否需要編制環(huán)評文件、編制哪類環(huán)評文件。
④建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評文件批準(zhǔn)后，在項(xiàng)目建設(shè)過程中（竣工驗(yàn)收前），項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動(dòng)的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向生態(tài)環(huán)境主管部門重新報(bào)批。
⑤對于已出現(xiàn)的“未批先建”情況，企業(yè)應(yīng)立即停止建設(shè)，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行糾正。
2.建設(shè)項(xiàng)目“未同時(shí)設(shè)計(jì)”
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施“未同時(shí)設(shè)計(jì)”，企業(yè)將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
企業(yè)應(yīng)對環(huán)境保護(hù)設(shè)施同時(shí)設(shè)計(jì)，編制環(huán)境保護(hù)篇章，明確污染防治措施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)與修復(fù)措施等，列出環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”具體要求和進(jìn)度計(jì)劃。
3.建設(shè)項(xiàng)目施工階段未落實(shí)環(huán)保措施
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①企業(yè)應(yīng)做到環(huán)保設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用，并按照環(huán)評文件等要求對施工過程中產(chǎn)生的污染物進(jìn)行有效防治。
②建設(shè)項(xiàng)目施工階段未落實(shí)環(huán)保措施，除了會導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收不合格，企業(yè)也將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)按照環(huán)評報(bào)告要求建設(shè)污染防治設(shè)施和生態(tài)保護(hù)設(shè)施，與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用，確保試生產(chǎn)前環(huán)境保護(hù)設(shè)施完工。
②環(huán)保設(shè)施應(yīng)按環(huán)評報(bào)告和環(huán)評審批文件要求建設(shè)到位，且環(huán)保設(shè)施的規(guī)模與效果能夠滿足要求。
4.建設(shè)項(xiàng)目“未驗(yàn)先投”
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格建設(shè)項(xiàng)目即投入生產(chǎn)或者使用，或在環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收過程中弄虛作假的，不僅可能造成環(huán)境污染，對公眾的生命財(cái)產(chǎn)安全也會帶來潛在危險(xiǎn)。建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收的期限應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工之日起至建設(shè)單位向社會公開驗(yàn)收報(bào)告之日止。超期未驗(yàn)收視同“未驗(yàn)先投”。
②建設(shè)項(xiàng)目“未驗(yàn)先投”，企業(yè)將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工后，企業(yè)應(yīng)組織對配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，編制驗(yàn)收報(bào)告，公開相關(guān)信息，竣工驗(yàn)收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。
②建設(shè)項(xiàng)目分期建設(shè)、分期投入生產(chǎn)或者使用的，可依法進(jìn)行分期驗(yàn)收。
③除需要取得排污許可證的水、大氣污染防治設(shè)施外，其他環(huán)境保護(hù)設(shè)施的驗(yàn)收期限一般不超過3個(gè)月，需要對該類環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行調(diào)試或者整改的，驗(yàn)收期限可以適當(dāng)延期，但最長不得超過12個(gè)月。
5.建設(shè)單位未按照規(guī)定申領(lǐng)排污許可證
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①企業(yè)未按照規(guī)定申領(lǐng)排污許可證，無證排污，可能對環(huán)境造成嚴(yán)重污染，對公共健康和安全構(gòu)成威脅。
②企業(yè)未取得排污許可證排放污染物，除了會導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收不合格，也將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在實(shí)際排污行為發(fā)生之前申領(lǐng)取得排污許可證或進(jìn)行排污登記，在完善排污許可手續(xù)后，方可展開試運(yùn)行等涉及污染物排放的行為。
②企業(yè)延續(xù)申請，應(yīng)當(dāng)在排污許可證有效期屆滿60日前向?qū)徟块T提出申請。
③企業(yè)名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)，向?qū)徟块T申請辦理排污許可證變更手續(xù)。
④涉及生產(chǎn)經(jīng)營場所、污染物排放口位置或者污染物排放方式、排放去向發(fā)生變化的，或污染物排放口數(shù)量或者污染物排放種類、排放量、排放濃度增加的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在實(shí)際排污行為變化之前重新申請取得排污許可證。
6.環(huán)評文件存在嚴(yán)重質(zhì)量問題
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①環(huán)評報(bào)告質(zhì)量問題會直接影響環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收、排污許可管理、環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管等方面。嚴(yán)重質(zhì)量問題的環(huán)評報(bào)告將被依法撤銷，企業(yè)需要重新履行環(huán)評審批手續(xù)，基于該環(huán)評報(bào)告批準(zhǔn)文件的環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收、排污許可都會存在合法性問題。
②環(huán)評文件存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，責(zé)任單位和責(zé)任人員將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①環(huán)評文件編制單位和編制人員應(yīng)規(guī)范從業(yè)行為，完善內(nèi)部質(zhì)量控制體系，加強(qiáng)編制能力建設(shè)，提高環(huán)評文件編制質(zhì)量，避免環(huán)評文件出現(xiàn)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）編制監(jiān)督管理辦法》第二十六至二十七條中的質(zhì)量問題。
②企業(yè)應(yīng)切實(shí)履行建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任，對編制的環(huán)評文件內(nèi)容和結(jié)論負(fù)責(zé)，預(yù)防或者減輕建設(shè)項(xiàng)目不良生態(tài)環(huán)境影響。
（二）項(xiàng)目環(huán)保經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
1.共性違規(guī)事項(xiàng)
（1）超標(biāo)、以逃避監(jiān)管的方式排污
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)排放污染物不得超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)，也不得通過逃避監(jiān)管的方式排放污染物。
常見以逃避監(jiān)管方式排污的情形包括：
①篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)。
②將部分或全部污水或者其他污染物不經(jīng)過處理設(shè)施，直接排入環(huán)境。
③利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，或者通過其他隱蔽排放的方式，將污水或者其他污染物不經(jīng)處理或未完全處理而排入環(huán)境。
④非緊急情況下開啟污染物處理設(shè)施的應(yīng)急排放閥門，將部分或全部污水或者其他污染物直接排入環(huán)境。
⑤將未經(jīng)處理的污染物從污染物處理設(shè)施的中間工序引出直接排入環(huán)境。
⑥在生產(chǎn)經(jīng)營或者作業(yè)過程中，將污染物處理設(shè)施短期或者長期停止運(yùn)行。
⑦違反操作規(guī)程使用污染物處理設(shè)施，致使處理設(shè)施不能正常發(fā)揮處理作用。
⑧污染物處理設(shè)施發(fā)生故障后，排污單位不及時(shí)或者不按規(guī)程進(jìn)行檢查和維修，致使處理設(shè)施不能正常發(fā)揮處理作用。
企業(yè)超標(biāo)排污或者以逃避監(jiān)管的方式排污，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)按生態(tài)環(huán)境主管部門發(fā)放的排污許可證核定的污染物排放種類、濃度和總量排污。
②設(shè)置排污口應(yīng)當(dāng)按照《入河排污口監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，報(bào)有審批權(quán)的流域生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者地方生態(tài)環(huán)境主管部門審批；未經(jīng)批準(zhǔn)的，禁止通過上述入河排污口排放污水。
③企業(yè)應(yīng)保持環(huán)保設(shè)施正常運(yùn)行，不得閑置環(huán)保設(shè)施，不得故意減少藥劑使用量或降低污染防治設(shè)施的運(yùn)行負(fù)荷。
（2）違反排污口設(shè)置規(guī)定
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①排污許可證記載污染物排放口位置和數(shù)量、污染物排放方式和排放去向等。企業(yè)設(shè)置排污口，應(yīng)保證污染物排放口位置和數(shù)量、污染物排放方式和排放去向等與排污許可證規(guī)定相符。
②企業(yè)違反排污口設(shè)置規(guī)定，不僅會導(dǎo)致污染物排放不符合標(biāo)準(zhǔn)，也將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)保持生產(chǎn)設(shè)施、排污情況與排污許可證一致。
②企業(yè)實(shí)施新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)污染防治設(shè)施的同時(shí)，建設(shè)規(guī)范化污染物排放口。
③企業(yè)應(yīng)保持全面收集污染物，避免存在跑、冒、滴、漏現(xiàn)象，尤其注意污水收集溝渠是否有溢流、滲漏進(jìn)入雨水管道。
④工業(yè)污水、生活污水、工業(yè)冷卻水、雨水應(yīng)清污分流，避免存在雨污不分的情況；
⑤企業(yè)不得在飲用水水源保護(hù)區(qū)內(nèi)設(shè)置排污口，不得在風(fēng)景名勝區(qū)水體、重要漁業(yè)水體和其他具有特殊經(jīng)濟(jì)文化價(jià)值的水體保護(hù)區(qū)內(nèi)新建排污口。
⑥企業(yè)在江河、湖泊新建、改建、擴(kuò)建或擴(kuò)大排污口的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)行政主管部門或機(jī)構(gòu)同意。
⑦企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期巡查維護(hù)排污通道、口門以及附屬設(shè)施等；發(fā)現(xiàn)他人借道排污等情形的，應(yīng)當(dāng)立即向所在地生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告并留存證據(jù)。
（3）自行監(jiān)測不符合要求
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①組織開展自行監(jiān)測活動(dòng)是企業(yè)必須履行的法定義務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照排污許可證規(guī)定和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，依法開展自行監(jiān)測，并保存原始監(jiān)測記錄。
②企業(yè)未按照排污許可證規(guī)定制定自行監(jiān)測方案并開展自行監(jiān)測或保存原始監(jiān)測記錄的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)測規(guī)范，制定自行監(jiān)測方案，包括監(jiān)測項(xiàng)目、監(jiān)測方法、監(jiān)測頻次、監(jiān)測點(diǎn)位等內(nèi)容。
②企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護(hù)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范安裝、使用、維護(hù)污染物排放自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備，對自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備開展質(zhì)量控制和質(zhì)量保障工作，保證自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備正常運(yùn)行，保存原始監(jiān)測記錄，并確保自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。
③實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理的企業(yè)，載明要求安裝污染物排放自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)安裝、使用、維護(hù)污染物排放自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備，并與生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)。企業(yè)發(fā)現(xiàn)污染源自動(dòng)監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行、傳輸異常的，需及時(shí)報(bào)告生態(tài)環(huán)境主管部門，并進(jìn)行檢查、修復(fù)。
（4）臺賬不符合要求
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①規(guī)范環(huán)境管理臺賬，是企業(yè)應(yīng)落實(shí)的排污責(zé)任和義務(wù)。《大氣污染防治法》《水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》等均對企業(yè)各環(huán)境要素臺賬的主體責(zé)任和義務(wù)予以明確。
②企業(yè)未建立環(huán)境管理臺賬記錄制度，未按照排污許可證規(guī)定記錄，或者未按照排污許可證規(guī)定提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告，或者未按要求填報(bào)生態(tài)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)，或者未按要求填報(bào)重點(diǎn)污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立環(huán)境管理臺賬記錄制度，明確規(guī)定臺賬記錄崗位、責(zé)任人及職責(zé)與相應(yīng)責(zé)任。
②企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照排污許可證規(guī)定的格式、內(nèi)容和頻次，如實(shí)記錄主要生產(chǎn)設(shè)施、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況以及污染物排放濃度、排放量，保證記錄信息的完整性、客觀性、規(guī)范性。
③環(huán)境管理臺賬記錄保存期限不得少于5年。
④企業(yè)發(fā)現(xiàn)污染物排放超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)等異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取措施消除、減輕危害后果，如實(shí)進(jìn)行環(huán)境管理臺賬記錄，并報(bào)告生態(tài)環(huán)境主管部門，說明原因。
⑤企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求使用行政主管部門業(yè)務(wù)數(shù)字系統(tǒng)平臺，按要求如實(shí)填報(bào)生態(tài)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)、重點(diǎn)污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)等信息，保證記錄信息的完整性、客觀性、規(guī)范性。
⑥企業(yè)對自身填報(bào)信息負(fù)責(zé)，不得有篡改自行監(jiān)測設(shè)備參數(shù)、偽造環(huán)保設(shè)施運(yùn)行臺賬、瞞報(bào)產(chǎn)品產(chǎn)能等弄虛作假行為。
（5）未按照要求履行環(huán)境信息披露義務(wù)
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法如實(shí)向社會公開環(huán)境信息，接受社會監(jiān)督。
②納入所在行政區(qū)域年度環(huán)境信息依法披露企業(yè)名單的企業(yè)未按照《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》要求履行環(huán)境信息披露義務(wù)，披露環(huán)境信息不符合《企業(yè)環(huán)境信息依法披露格式準(zhǔn)則》要求，披露環(huán)境信息超過規(guī)定時(shí)限或未將環(huán)境信息上傳至企業(yè)環(huán)境信息依法披露系統(tǒng)的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
③納入所在行政區(qū)域年度環(huán)境信息依法披露企業(yè)名單的企業(yè)環(huán)境信息依法披露情況納入企業(yè)信用管理，作為評價(jià)企業(yè)信用的重要指標(biāo)，企業(yè)違反環(huán)境信息依法披露要求的行政處罰信息將計(jì)入信用記錄。
【合規(guī)建議】
①納入所在行政區(qū)域年度環(huán)境信息依法披露企業(yè)名單的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和政策文件要求，開展年度環(huán)境信息和臨時(shí)環(huán)境信息信息披露工作。
②納入所在行政區(qū)域年度環(huán)境信息依法披露企業(yè)名單的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》和《企業(yè)環(huán)境信息依法披露格式準(zhǔn)則》，編制年度環(huán)境信息依法披露報(bào)告和臨時(shí)環(huán)境信息依法披露報(bào)告，并上傳至企業(yè)環(huán)境信息依法披露系統(tǒng)。
③企業(yè)披露的環(huán)境信息應(yīng)當(dāng)簡明清晰、通俗易懂，使用的相關(guān)數(shù)據(jù)及表述應(yīng)當(dāng)符合環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境統(tǒng)計(jì)等方面的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范要求，優(yōu)先使用符合國家監(jiān)測規(guī)范的污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)、排污許可證執(zhí)行報(bào)告數(shù)據(jù)等，并建立準(zhǔn)確的環(huán)境信息管理臺賬，妥善保存相關(guān)原始記錄，科學(xué)統(tǒng)計(jì)歸集相關(guān)環(huán)境信息。
④企業(yè)披露涉及國家秘密、戰(zhàn)略高新技術(shù)和重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密的環(huán)境信息，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；涉及重大環(huán)境信息披露的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定請示報(bào)告。
（6）未制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①企業(yè)是制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的責(zé)任主體，應(yīng)根據(jù)應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事件的需要，開展環(huán)境應(yīng)急預(yù)案制定工作，對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容的真實(shí)性和可操作性負(fù)責(zé)。
②企業(yè)未按規(guī)定開展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估工作，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，未按規(guī)定開展環(huán)境安全隱患排查治理工作，建立隱患排查治理檔案，未按規(guī)定將突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案備案，或未按規(guī)定開展突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急培訓(xùn)，如實(shí)記錄培訓(xùn)情況的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)根據(jù)應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事件的需要，在開展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)急資源調(diào)查的基礎(chǔ)上制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并按照分類分級管理的原則，報(bào)生態(tài)環(huán)境主管部門備案。
②企業(yè)應(yīng)結(jié)合環(huán)境應(yīng)急預(yù)案實(shí)施情況，至少每三年對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行一次回顧性評估，并重新備案。
③企業(yè)應(yīng)根據(jù)編制的突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案要求，儲備必要的環(huán)境應(yīng)急裝備和物資，同時(shí)做好對應(yīng)急物資的巡檢。
④企業(yè)應(yīng)開展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評估工作以確定風(fēng)險(xiǎn)等級，并開展環(huán)境安全隱患排查治理工作，建立隱患排查治理檔案。
⑤企業(yè)應(yīng)定期開展應(yīng)急培訓(xùn)及演練，并保持記錄。
2.大氣污染防治
（1）違反揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）排放有關(guān)規(guī)定
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
常見違反揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）排放有關(guān)規(guī)定的行為如下：
①廢氣收集系統(tǒng)的輸送管道未采用負(fù)壓狀態(tài)，或者正壓狀態(tài)時(shí)的泄漏檢測值超過500μmol/mol。
②廢氣采用外部排風(fēng)罩（集氣罩）收集在距排風(fēng)罩開口面最遠(yuǎn)處的VOCs無組織排放位置，控制風(fēng)速未達(dá)到0.3m/s（行業(yè)相關(guān)規(guī)范有具體規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。
③對于設(shè)備與管線組件VOCs泄漏控制：企業(yè)密封點(diǎn)數(shù)量超過2000個(gè)（含），但未開展泄漏檢測與修復(fù)工作；未按規(guī)定的頻次、時(shí)間進(jìn)行泄漏檢測與修復(fù)。
④含VOCs產(chǎn)品以及有機(jī)聚合物：產(chǎn)品在使用過程中，未采用密閉設(shè)備或未在密閉空間內(nèi)操作；或者未采取局部VOCs收集措施的。
⑤未按規(guī)定配置VOCs處理設(shè)施。
⑥VOCs廢氣收集處理系統(tǒng)未與生產(chǎn)工藝設(shè)備同步運(yùn)行。
⑦企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，未在密閉空間或設(shè)備中進(jìn)行，或者未按照規(guī)定安裝、使用污染防治設(shè)施，或者未采取減少廢氣排放措施的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)在密閉空間或者設(shè)備中進(jìn)行，并按照規(guī)定安裝、使用污染防治設(shè)施，采取減少廢氣排放措施。
②VOCs廢氣處理系統(tǒng)發(fā)生故障或檢修，生產(chǎn)工藝設(shè)備不能停止或不能及時(shí)停止運(yùn)行的企業(yè)，應(yīng)設(shè)置廢氣應(yīng)急處理設(shè)施或采取其他替代設(shè)施。
③企業(yè)應(yīng)科學(xué)規(guī)劃設(shè)計(jì)廢氣收集系統(tǒng)，優(yōu)先采用密閉設(shè)備、在密閉空間中操作或采用全密閉集氣罩等收集方式，最大程度將無組織排放轉(zhuǎn)變?yōu)橛薪M織排放，實(shí)施有效控制，提升廢氣收集率，做到“應(yīng)收盡收”。
（2）違反揚(yáng)塵污染防治管理規(guī)定
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①建筑工地施工作業(yè)、渣土車運(yùn)輸、建筑原材料倉儲堆場未覆蓋、道路未硬化等行為都會帶來揚(yáng)塵，造成大氣環(huán)境污染。
②企業(yè)未按規(guī)定落實(shí)揚(yáng)塵污染防治措施，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)在施工工地公示揚(yáng)塵污染防治措施、負(fù)責(zé)人、揚(yáng)塵監(jiān)督管理主管部門等信息。
②企業(yè)應(yīng)在施工工地設(shè)置硬質(zhì)圍擋，并采取覆蓋、分段作業(yè)、擇時(shí)施工、灑水抑塵、沖洗地面和車輛等有效防塵降塵措施。
③建筑土方、工程渣土、建筑垃圾應(yīng)及時(shí)清運(yùn)；在場地內(nèi)堆存的，應(yīng)采用密閉式防塵網(wǎng)遮蓋。工程渣土、建筑垃圾應(yīng)進(jìn)行資源化處理。
④對于暫時(shí)不能開工的建設(shè)用地，企業(yè)應(yīng)對裸露地面進(jìn)行覆蓋；超過三個(gè)月的，應(yīng)進(jìn)行綠化、鋪裝或者遮蓋。
⑤企業(yè)應(yīng)對運(yùn)輸煤炭、垃圾、渣土、砂石、土方、灰漿等散裝、流體物料的車輛采取密閉或者其他措施防止物料遺撒造成揚(yáng)塵污染，并按照規(guī)定路線行駛。裝卸物料應(yīng)采取密閉或者噴淋等方式防治揚(yáng)塵污染。
⑥企業(yè)應(yīng)密閉貯存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料；不能密閉的，應(yīng)設(shè)置不低于堆放物高度的嚴(yán)密圍擋，并采取覆蓋、噴淋等有效措施防治揚(yáng)塵污染。
（3）違規(guī)焚燒
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①露天焚燒秸稈、落葉等產(chǎn)生煙塵污染的物質(zhì)，或在人口集中地區(qū)和其他依法需要特殊保護(hù)的區(qū)域內(nèi)，焚燒瀝青、油氈、橡膠、塑料、皮革、垃圾以及其他產(chǎn)生有毒有害煙塵和惡臭氣體的物質(zhì)，不僅會對環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，同時(shí)也易引燃周圍的易燃物而導(dǎo)致火災(zāi)。
②企業(yè)違規(guī)焚燒的，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
企業(yè)不得在禁止焚燒的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行焚燒活動(dòng)，應(yīng)選擇其他合法、環(huán)保的方式進(jìn)行處理。
（4）違反非道路移動(dòng)機(jī)械編碼登記管理制度
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
重慶市實(shí)施非道路移動(dòng)機(jī)械編碼登記管理制度，便于生態(tài)環(huán)境主管部門掌握非道路移動(dòng)機(jī)械基本排放情況。在日常生產(chǎn)作業(yè)中存在非道路移動(dòng)機(jī)械未按規(guī)定報(bào)送編碼登記信息、固定管理標(biāo)牌，使用未報(bào)送編碼登記信息的非道路移動(dòng)機(jī)械等問題。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)新購置使用非道路移動(dòng)機(jī)械，應(yīng)及時(shí)向生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)送編碼登記信息，并按照規(guī)范固定管理標(biāo)牌。
②編碼登記信息發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)及時(shí)報(bào)送變更后的登記信息。
③非道路移動(dòng)機(jī)械報(bào)廢，企業(yè)應(yīng)及時(shí)完成注銷編碼登記。
（5）使用排放不合格的非道路移動(dòng)機(jī)械
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
非道路移動(dòng)機(jī)械在日常生產(chǎn)作業(yè)中使用廣泛，但常常因設(shè)備老舊、使用油品低劣等原因，導(dǎo)致顆粒物排放超標(biāo)、黑煙污染嚴(yán)重，成為影響環(huán)境空氣質(zhì)量的重要因素。在企業(yè)的日常生產(chǎn)管理中，非道路移動(dòng)機(jī)械的尾氣排放控制工作也相對容易被忽視。
企業(yè)若使用排放不合格的非道路移動(dòng)機(jī)械，或者在用重型柴油車、非道路移動(dòng)機(jī)械未按規(guī)定加裝、更換污染控制裝置的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①在使用機(jī)械時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對非道路移動(dòng)機(jī)械的管理保養(yǎng)，確保機(jī)械設(shè)備運(yùn)行良好，污染物達(dá)標(biāo)排放。
②在用重型柴油車、非道路移動(dòng)機(jī)械未安裝污染控制裝置或者污染控制裝置不符合要求，不能達(dá)標(biāo)排放的，應(yīng)加裝或者更換符合要求的污染控制裝置。
（6）在禁止使用高排放非道路移動(dòng)機(jī)械的區(qū)域使用高排放非道路移動(dòng)機(jī)械
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)在禁止區(qū)域內(nèi)使用高排放非道路移動(dòng)機(jī)械的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
企業(yè)應(yīng)提前了解并自覺遵守所在行政區(qū)域內(nèi)對禁止使用高排放非道路移動(dòng)機(jī)械區(qū)域的劃定，避免在禁止區(qū)域內(nèi)使用高排放非道路移動(dòng)機(jī)械。
（7）在禁燃區(qū)燃用高污染燃料
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)在禁燃區(qū)內(nèi)新建、擴(kuò)建燃用高污染燃料的設(shè)施，或者未按照規(guī)定停止燃用高污染燃料，或者在城市集中供熱管網(wǎng)覆蓋地區(qū)新建、擴(kuò)建分散燃煤供熱鍋爐，或者未按照規(guī)定拆除已建成的不能達(dá)標(biāo)排放的燃煤供熱鍋爐的，將承擔(dān)行政處罰。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)及時(shí)關(guān)注政府劃定的高污染燃料禁燃區(qū)范圍，以及生態(tài)環(huán)境部確定的高污染燃料目錄，避免在禁燃區(qū)內(nèi)銷售、燃用高污染燃料以及新建、擴(kuò)建燃用高污染燃料的設(shè)施。
②已建成的不能達(dá)標(biāo)排放的燃煤供熱鍋爐的，企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定拆除，并及時(shí)改用天然氣、電力或者其他清潔能源。
（8）在生物質(zhì)鍋爐中摻燒煤炭等其他物料
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①在生物質(zhì)鍋爐中摻燒煤炭等其他物料，容易引發(fā)大氣污染。
②企業(yè)在生物質(zhì)鍋爐、爐窯中摻燒煤炭、垃圾、工業(yè)固體廢物的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①生物質(zhì)鍋爐應(yīng)采用專用鍋爐，配套旋風(fēng)+布袋等高效除塵設(shè)施，不得摻燒煤炭、垃圾、工業(yè)固體廢物等其他物料，氮氧化物濃度超過排放標(biāo)準(zhǔn)限值的應(yīng)配備脫硝設(shè)施。
②采用SCR脫硝工藝的，企業(yè)在秋冬季前應(yīng)對催化劑使用狀況開展檢查，確保脫硝系統(tǒng)良好穩(wěn)定運(yùn)行。
③煤氣鍋爐應(yīng)采用精脫硫天然氣、頁巖氣等為燃料或配備高效脫硫設(shè)施（建議大氣處審核），排放的氮氧化物濃度超過標(biāo)準(zhǔn)限值的應(yīng)配備脫硝設(shè)施。
（9）從事消耗臭氧層物質(zhì)經(jīng)營活動(dòng)的單位未按規(guī)定向生態(tài)環(huán)境主管部門備案等
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)從事消耗臭氧層物質(zhì)生產(chǎn)、銷售、使用、進(jìn)出口、回收、再生利用、銷毀等經(jīng)營活動(dòng)以及從事含消耗臭氧層物質(zhì)的制冷設(shè)備、制冷系統(tǒng)或者滅火系統(tǒng)的維修、報(bào)廢處理等經(jīng)營活動(dòng)，未依法備案、未完整保存有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的原始資料，或未按時(shí)申報(bào)或者謊報(bào)、瞞報(bào)有關(guān)經(jīng)營活動(dòng)數(shù)據(jù)資料的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①消耗臭氧層物質(zhì)的銷售企業(yè)以及專業(yè)從事含消耗臭氧層物質(zhì)的制冷設(shè)備、制冷系統(tǒng)或者滅火系統(tǒng)的維修、報(bào)廢處理等經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)按照生態(tài)環(huán)境主管部門的規(guī)定辦理備案手續(xù)。
②企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)完整保存有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的原始資料，并按時(shí)申報(bào)。
3.水污染防治
（1）廢水處理設(shè)施不正常運(yùn)行
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
常見廢水處理設(shè)施不正常運(yùn)行的情形包括：
①廢水處理設(shè)施停用。
②廢水處理設(shè)施某一環(huán)節(jié)的損壞停用。
③廢水超越處理環(huán)節(jié)。
④廢水處理設(shè)施未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行加藥維護(hù)。
⑤當(dāng)前廢水量超出廢水處理設(shè)施的日均處理能力等。
企業(yè)不正常運(yùn)行廢水處理設(shè)施，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)建立廢水處理設(shè)施的正常運(yùn)行管理制度，包括定期檢查、維護(hù)、保養(yǎng)、加藥等，并按設(shè)施處理工序及設(shè)計(jì)參數(shù)要求操作運(yùn)行處理設(shè)施，確保設(shè)施的穩(wěn)定運(yùn)行。
②企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)廢水處理設(shè)施的巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決設(shè)施不正常運(yùn)行的問題，避免廢水超標(biāo)排放。
③企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理布局廢水收集管網(wǎng)并做好日常運(yùn)維，做到雨污分流，避免管路破損，避免廢水下滲造成二次污染。
（2）排放禁止排放或不符合標(biāo)準(zhǔn)的水污染物
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
《水污染防治法》中明確規(guī)定了企業(yè)負(fù)有不得排放禁止排放或不符合標(biāo)準(zhǔn)的水污染物的義務(wù)：
①不得向水體排放油類、酸液、堿液或者劇毒廢液。
②不得在水體清洗裝貯過油類或者有毒污染物的車輛和容器。
③不得向水體排放、傾倒放射性固體廢物或者含有高放射性和中放射性物質(zhì)的廢水。
④不得向水體排放、傾倒工業(yè)廢渣、城鎮(zhèn)垃圾和其他廢棄物。
⑤不得將含有汞、鎘、砷、鉻、鉛、氰化物、黃磷等的可溶性劇毒廢渣向水體排放、傾倒或者直接埋入地下。
⑥不得在江河、湖泊、運(yùn)河、渠道、水庫最高水位線以下的灘地和岸坡堆放、存貯固體廢棄物和其他污染物等。
企業(yè)違反上述義務(wù)，排放禁止排放或不符合標(biāo)準(zhǔn)的水污染物的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
企業(yè)應(yīng)構(gòu)建并完善水污染防治的相關(guān)管理制度，明確排放標(biāo)準(zhǔn)與要求，妥善處理運(yùn)營過程中產(chǎn)生的油類、酸液、堿液等廢棄物，嚴(yán)禁向水體排放、傾倒或埋入地下。
4.固體廢物污染防治
（1）未采取防范措施造成工業(yè)固體廢物環(huán)境污染
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置固體廢物的企業(yè)，應(yīng)采取防揚(yáng)散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施，不得擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒固體廢物。同時(shí)，企業(yè)不得向江河、湖泊、運(yùn)河、渠道、水庫及其最高水位線以下的灘地和岸坡以及法律法規(guī)規(guī)定的其他地點(diǎn)傾倒、堆放、貯存固體廢物。
企業(yè)違反上述義務(wù)，擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒工業(yè)固體廢物，或者未采取相應(yīng)防范措施，造成工業(yè)固體廢物揚(yáng)散、流失、滲漏或者其他環(huán)境污染的，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)貯存冶煉廢渣、化工廢渣和其他工業(yè)固體廢物，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)廢實(shí)際、工業(yè)固體廢物類型，按照相關(guān)要求，采取防揚(yáng)散、防流失、防滲漏等防治污染環(huán)境的措施，建設(shè)符合環(huán)保要求的專用貯存設(shè)施或貯存場。
②臨時(shí)性固體廢物貯存、堆放場所，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)沫h(huán)保措施。
③易造成二次揚(yáng)塵污染的固體廢物，應(yīng)采取噴灑防塵等防治設(shè)施。
④工業(yè)固體廢物在廠區(qū)內(nèi)要安全分類存放，地面須做硬底化處理，設(shè)有雨棚、圍堰或圍墻。
⑤儲存場所禁止混入危險(xiǎn)廢物和生活垃圾，并按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置一般工業(yè)固廢儲存場所固廢標(biāo)志牌。
（2）違反規(guī)定委托他人運(yùn)輸、利用、處置工業(yè)固體廢物
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)委托資質(zhì)單位利用處置的，應(yīng)當(dāng)核實(shí)受托方的經(jīng)營范圍、證照信息、環(huán)境影響評價(jià)文件和技術(shù)能力等。否則，一旦受托方造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞，委托方如果未盡核實(shí)與簽訂合同的責(zé)任，除依法予以處罰外，還應(yīng)當(dāng)與受托方承擔(dān)連帶責(zé)任。
企業(yè)違反規(guī)定委托他人運(yùn)輸、利用、處置工業(yè)固體廢物，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)委托他人運(yùn)輸、利用、處置工業(yè)固體廢物的，應(yīng)對受托方的經(jīng)營范圍、證照信息、環(huán)境影響評價(jià)文件和技術(shù)能力等進(jìn)行核實(shí)，依法簽訂書面合同，在合同中約定污染防治要求；
②企業(yè)應(yīng)跟蹤管理受托方的運(yùn)輸、利用、處置情況，并保存好相關(guān)銷售、利用憑證，規(guī)避與造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的受托方承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移固體廢物出市級行政區(qū)域貯存、處置、利用
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)轉(zhuǎn)移固體廢物儲存、處置未經(jīng)批準(zhǔn)，或轉(zhuǎn)移固體廢物利用未報(bào)備案的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)轉(zhuǎn)移固體廢物出市行政區(qū)域貯存、處置的，應(yīng)向固體廢物移出地的屬地生態(tài)環(huán)境主管部門提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可轉(zhuǎn)移該固體廢物出市級行政區(qū)域。未經(jīng)批準(zhǔn)的，不得轉(zhuǎn)移。
②企業(yè)轉(zhuǎn)移固體廢物出市行政區(qū)域利用的，應(yīng)報(bào)固體廢物移出地的屬地生態(tài)環(huán)境主管部門備案。未報(bào)備案的，不得轉(zhuǎn)移。
（4）違反危險(xiǎn)廢物許可證管理制度
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定申請取得許可證。禁止無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動(dòng)。禁止將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無許可證的企業(yè)或者其他生產(chǎn)經(jīng)營者從事收集、貯存、利用、處置活動(dòng)。
②企業(yè)無許可證從事收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物經(jīng)營活動(dòng)，或?qū)⑽ｋU(xiǎn)廢物提供或者委托給無許可證的單位或者其他生產(chǎn)經(jīng)營者從事經(jīng)營活動(dòng)的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定申請取得危險(xiǎn)廢物許可證，并在許可證規(guī)定的范圍內(nèi)從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動(dòng)。
②企業(yè)委托第三方運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物，應(yīng)核查第三方處置單位具有的危險(xiǎn)廢物許可證類別以及許可證所記載的危險(xiǎn)廢物經(jīng)營方式、處置危險(xiǎn)廢物類別、年經(jīng)營規(guī)模、有效期限等信息，確認(rèn)第三方處置單位具備處置資質(zhì)和能力。
（5）未執(zhí)行新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記制度
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)未取得新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證生產(chǎn)或者進(jìn)口新化學(xué)物質(zhì)，或者加工使用未取得登記證的新化學(xué)物質(zhì)的；未按照登記證的規(guī)定生產(chǎn)、進(jìn)口或者加工使用新化學(xué)物質(zhì)的；未落實(shí)相關(guān)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施或者環(huán)境管理要求的，或者未按照規(guī)定公開相關(guān)信息的，會導(dǎo)致新化學(xué)物質(zhì)對生態(tài)環(huán)境和人體健康的風(fēng)險(xiǎn)，將承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①根據(jù)《新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記辦法》相關(guān)要求，取得新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理常規(guī)登記證或者辦理新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理備案。
②登記證載明的信息或備案事項(xiàng)等相關(guān)信息發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)申請辦理登記證變更或?qū)浒感畔⑦M(jìn)行變更。
③按要求向下游用戶傳遞登記證號或者備案回執(zhí)號、新化學(xué)物質(zhì)申請用途、新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境和健康危害特性等要求。
④建立新化學(xué)物質(zhì)活動(dòng)情況記錄制度，如實(shí)記錄新化學(xué)物質(zhì)活動(dòng)時(shí)間、數(shù)量、用途，未按要求保存相關(guān)資料。
⑤落實(shí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施和環(huán)境管理要求，并通過其官方網(wǎng)站或者其他便于公眾知曉的方式公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施和環(huán)境管理要求落實(shí)情況。
⑥按要求向國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告新化學(xué)物質(zhì)首次活動(dòng)情況和提交年度報(bào)告。
（6）未獲得廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)未獲得廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書，或者不按照規(guī)定處理廢棄電器電子產(chǎn)品，導(dǎo)致非法排污對生態(tài)環(huán)境和人體健康造成風(fēng)險(xiǎn)，將承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)按照《廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格許可管理辦法》相關(guān)要求，申請取得廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書，按照按照廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書的規(guī)定處理廢棄電器電子產(chǎn)品。
②企業(yè)委托第三方處理廢棄電器電子產(chǎn)品，應(yīng)核查第三方處理單位具有的廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書類別以及資格證書所記載的處理廢棄電器電子產(chǎn)品類別、年處理能力、有效期限等信息，確認(rèn)第三方處理單位具備處理資質(zhì)和能力。
③企業(yè)不得偽造、變造廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書。
④企業(yè)不得倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓廢棄電器電子產(chǎn)品處理資格證書。
（7）未列入電子廢物拆解利用處置單位（包括個(gè)體工商戶）名錄（包括臨時(shí)名錄）
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)（包括個(gè)體工商戶）拆解利用處置電子廢物未列入電子廢物拆解利用處置單位（包括個(gè)體工商戶）名錄（包括臨時(shí)名錄）或者不按照名錄（包括臨時(shí)名錄）規(guī)定處理電子廢物會導(dǎo)致拆解利用處置電子廢物過程中非法排污對生態(tài)環(huán)境和人體健康造成風(fēng)險(xiǎn)，將承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)（包括個(gè)體工商戶）應(yīng)按照《電子廢物污染環(huán)境防治管理辦法》相關(guān)要求，申請列入電子廢物拆解利用處置單位（包括個(gè)體工商戶）名錄（包括臨時(shí)名錄），按照名錄（包括臨時(shí)名錄）規(guī)定拆解利用處置電子廢物。
②企業(yè)委托第三方拆解利用處置電子廢物，應(yīng)核查第三方拆解利用處置單位列入電子廢物拆解利用處置單位（包括個(gè)體工商戶）名錄（包括臨時(shí)名錄）以及名錄（包括臨時(shí)名錄）所記載的處理拆解利用處置電子廢物經(jīng)營范圍等信息，確認(rèn)第三方拆解利用處置單位具備處理資格和能力。
（8）未按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定對危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的設(shè)施、場所設(shè)置危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志。
企業(yè)未按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范在固體（危險(xiǎn)）廢物產(chǎn)生、收集、貯存、轉(zhuǎn)移、利用處置等各環(huán)節(jié)的設(shè)施、場所、容器和包裝物規(guī)范化設(shè)置危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志，包括粘貼標(biāo)簽或設(shè)置警示標(biāo)志等。
（9）違反危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移、運(yùn)輸
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)未按照國家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物的，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單。
②企業(yè)跨市級行政區(qū)轉(zhuǎn)移危廢的，應(yīng)向危險(xiǎn)廢物移出地市級生態(tài)環(huán)境主管部門申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可轉(zhuǎn)移該危險(xiǎn)廢物。
（10）違反危險(xiǎn)廢物貯存
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
常見違反危險(xiǎn)廢物貯存的情形有：
①盛裝危險(xiǎn)廢物的容器有破損，導(dǎo)致泄漏。
②危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施不符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求。
③貯存液態(tài)危險(xiǎn)廢物，未設(shè)置液體泄漏堵截設(shè)施或液體泄漏液體收集池容積不滿足相關(guān)要求。
④貯存易產(chǎn)生粉塵、VOCs、酸霧、有毒有害大氣污染物和刺激性氣味氣體的危險(xiǎn)廢物，貯存庫未設(shè)置氣體收集裝置和氣體凈化設(shè)施、已安裝氣體收集裝置和氣體凈化設(shè)施未正常運(yùn)行。
⑤危險(xiǎn)廢物露天存放。
⑥危廢貯存設(shè)施導(dǎo)流槽溢流、泄漏液收集池有廢液未及時(shí)收集。
⑦盛裝液態(tài)、半固態(tài)危險(xiǎn)廢物的容器內(nèi)部未留足夠空間。
⑧盛裝危險(xiǎn)廢物的包裝和包裝物外表面未保持清潔。
⑨危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志樣式、內(nèi)容等有誤，未按要求張貼危險(xiǎn)廢物污染防治責(zé)任信息。
⑩將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存。
企業(yè)未按照國家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物的，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)的危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)廢物的形態(tài)、物理化學(xué)性質(zhì)、包裝形式和污染物遷移途徑，采取必要的防風(fēng)、防曬、防雨、防漏、防滲、防腐以及其他環(huán)境污染防治措施。
②企業(yè)的危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)廢物的類別、數(shù)量、形態(tài)、物理化學(xué)性質(zhì)和污染防治等要求設(shè)置必要的貯存分區(qū)，避免不相容的危險(xiǎn)廢物接觸、混合；貯存庫內(nèi)不同貯存分區(qū)之間應(yīng)采取隔離措施，隔離措施可根據(jù)危險(xiǎn)廢物特性采用過道、隔板或隔墻等方式；不應(yīng)露天堆放危險(xiǎn)廢物。
③企業(yè)的危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施或貯存分區(qū)內(nèi)地面、墻面裙腳、堵截泄漏的圍堰、接觸危險(xiǎn)廢物的隔板和墻體等應(yīng)采用堅(jiān)固的材料建造，表面無裂縫。
④企業(yè)的危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施地面與裙腳應(yīng)采取表面防滲措施，貯存設(shè)施應(yīng)采取技術(shù)和管理措施防止無關(guān)人員進(jìn)入。
⑤貯存易產(chǎn)生粉塵、VOCs、酸霧、有毒有害大氣污染物和刺激性氣氣體的危險(xiǎn)廢物貯存庫，應(yīng)設(shè)置氣體收集裝置和氣體凈化設(shè)施；氣體凈化設(shè)施的排氣筒高度應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。
⑥企業(yè)應(yīng)在適當(dāng)場所的顯著位置張貼危險(xiǎn)廢物污染防治責(zé)任信息，且張貼信息能夠表明危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、危害特性、去向及責(zé)任人等；在收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物的設(shè)施、場所均設(shè)置了規(guī)范（形狀、顏色、圖案均正確）的危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志；在貯存設(shè)施設(shè)置了規(guī)范（形狀、顏色、圖案均正確）的危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施分區(qū)標(biāo)志；危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物應(yīng)設(shè)置規(guī)范的（樣式正確、內(nèi)容填寫真實(shí)完整）危險(xiǎn)廢物標(biāo)簽。
⑦危險(xiǎn)廢物硬質(zhì)容器和包裝物及其支護(hù)結(jié)構(gòu)堆疊碼放時(shí)不應(yīng)有明顯變形，無破損泄漏；危險(xiǎn)廢物柔性容器和包裝物堆疊碼放時(shí)應(yīng)封口嚴(yán)密，無破損泄漏；使用容器盛裝液態(tài)、半固態(tài)危險(xiǎn)廢物時(shí)，容器內(nèi)部應(yīng)留有適當(dāng)?shù)目臻g。
⑧貯存危險(xiǎn)廢物的期限通常不得超過一年，延長貯存期限的需報(bào)生態(tài)環(huán)境主管部門批準(zhǔn)。
5.噪聲污染防治
（1）施工期超標(biāo)排放噪聲、夜間施工
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)超過噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)排放建筑施工噪聲的，或未按照規(guī)定取得證明，在噪聲敏感建筑物集中區(qū)域夜間進(jìn)行產(chǎn)生噪聲的建筑施工作業(yè)，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定對產(chǎn)生建筑施工噪聲的情況進(jìn)行申報(bào)，并采取減少建筑施工噪聲影響的措施。
②企業(yè)應(yīng)遵守規(guī)定的施工時(shí)間限制，搶修、搶險(xiǎn)施工作業(yè)，因生產(chǎn)工藝要求或者其他特殊需要必須連續(xù)施工作業(yè)的，應(yīng)取得相關(guān)部門的證明，并在施工現(xiàn)場顯著位置公示或者以其他方式公告附近居民。
（2）運(yùn)營期超標(biāo)排放工業(yè)噪聲
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)超過噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)排放工業(yè)噪聲的，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)不得使用國家禁止生產(chǎn)、銷售、進(jìn)口、使用的淘汰的產(chǎn)噪設(shè)備。
②企業(yè)應(yīng)按照要求使用噪聲控制與防治設(shè)備，并保持完好，規(guī)范管理，不得擅自拆除或閑置。
6.土壤和地下水污染防治
（1）未建立土壤和地下水污染隱患排查制度
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位和地下水污染防治重點(diǎn)排污單位應(yīng)履行建立土壤和地下水污染隱患排查制度的義務(wù)，保證持續(xù)有效防止有毒有害物質(zhì)滲漏、流失、揚(yáng)散，并按年度報(bào)告有毒有害物質(zhì)排放情況。
②土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位未按年度報(bào)告有毒有害物質(zhì)排放情況，或者未建立土壤污染隱患排查制度的；地下水污染防治重點(diǎn)排污單位未建立、實(shí)施地下水污染隱患排查制度的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位應(yīng)嚴(yán)格控制有毒有害物質(zhì)排放，按年度報(bào)告有毒有害物質(zhì)排放情況，并根據(jù)自身技術(shù)能力情況，自行組織開展土壤污染隱患排查，也可以委托相關(guān)技術(shù)單位協(xié)助完成排查。土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位應(yīng)建立隱患排查臺帳，并對存在的隱患采取實(shí)質(zhì)性措施進(jìn)行整改。
②新增重點(diǎn)監(jiān)管單位應(yīng)在納入土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位或地下水污染防治重點(diǎn)排污單位名錄后一年內(nèi)開展土壤和地下水污染隱患排查工作。之后原則上針對生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中涉及有毒有害物質(zhì)的場所、設(shè)施設(shè)備，每2～3年開展一次排查。對于新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，應(yīng)在投產(chǎn)后一年內(nèi)開展補(bǔ)充排查。
（2）未按照要求進(jìn)行土壤和地下水自行監(jiān)測
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①土壤和地下水自行監(jiān)測可以識別存在土壤及地下水污染隱患的重點(diǎn)設(shè)施及重點(diǎn)區(qū)域，通過采取監(jiān)測的手段掌握土壤、土壤氣及地下水的污染情況，實(shí)現(xiàn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)因有毒有害物質(zhì)滲漏、泄漏造成的土壤和地下水污染并及時(shí)采取后續(xù)行動(dòng)防止污染持續(xù)擴(kuò)散的目的。
②土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位和地下水污染防治重點(diǎn)排污單位未制定、實(shí)施自行監(jiān)測方案，或者未將監(jiān)測數(shù)據(jù)報(bào)生態(tài)環(huán)境主管部門的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
企業(yè)應(yīng)按照要求制定、實(shí)施土壤和地下水自行監(jiān)測方案，并將監(jiān)測數(shù)據(jù)報(bào)生態(tài)環(huán)境主管部門。
7.輻射污染防治
（1）違反許可管理制度
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①企業(yè)不得無許可證或者不按照許可證規(guī)定的種類和范圍從事放射性同位素和射線裝置的生產(chǎn)、銷售、使用活動(dòng)。
②企業(yè)違反許可管理制度，無許可證從事放射性同位素和射線裝置生產(chǎn)、銷售、使用活動(dòng)，未按許可證的規(guī)定從事放射性同位素和射線裝置生產(chǎn)、銷售、使用活動(dòng)，改變所從事活動(dòng)的種類或者范圍以及新建、改建或者擴(kuò)建生產(chǎn)、銷售、使用設(shè)施或者場所，未按規(guī)定重新申請領(lǐng)取許可證或許可證有效期屆滿，需要延續(xù)而未按規(guī)定辦理延續(xù)手續(xù)的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置，應(yīng)依法取得許可證，并按照許可證規(guī)定的種類和范圍從事放射性同位素和射線裝置的生產(chǎn)、銷售、使用活動(dòng)；
②企業(yè)若改變所從事活動(dòng)的種類或者范圍，或新建、改建、擴(kuò)建生產(chǎn)、銷售、使用設(shè)施或者場所，應(yīng)重新申領(lǐng)許可證；
③企業(yè)部分終止或者全部終止生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置活動(dòng)，應(yīng)向原發(fā)證機(jī)關(guān)提出部分變更或者注銷許可證申請，核查合格后方可變更或者注銷許可證。
（2）違反規(guī)定貯存放射性同位素
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)未按照國家有關(guān)放射性污染防治標(biāo)準(zhǔn)和國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門的規(guī)定貯存、處置放射性同位素的，將承擔(dān)民事侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)單獨(dú)存放放射性同位素，不得與易燃、易爆、腐蝕性物品等一起存放，并指定專人負(fù)責(zé)保管。
②企業(yè)貯存、領(lǐng)取、使用、歸還放射性同位素時(shí)，應(yīng)進(jìn)行登記、檢查，做到賬物相符。
③企業(yè)對放射性同位素貯存場所應(yīng)采取防火、防水、防盜、防丟失、防破壞、防射線泄漏的安全措施。
④企業(yè)對放射源應(yīng)根據(jù)其潛在危害的大小，建立相應(yīng)的多層防護(hù)和安全措施，并對可移動(dòng)的放射源定期進(jìn)行盤存，確保其處于指定位置，具有可靠的安全保障。
（3）未按照規(guī)定設(shè)置放射性標(biāo)識、標(biāo)志、中文警示說明
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)不按照規(guī)定設(shè)置放射性標(biāo)識、標(biāo)志、中文警示說明的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，對生產(chǎn)、銷售、使用、貯存放射性同位素和射線裝置的場所設(shè)置明顯的放射性標(biāo)志，入口處應(yīng)按照要求，設(shè)置安全和防護(hù)設(shè)施以及必要的防護(hù)安全聯(lián)鎖、報(bào)警裝置或者工作信號。
②企業(yè)應(yīng)對射線裝置的生產(chǎn)調(diào)試和使用場所設(shè)置具有防止誤操作、防止工作人員和公眾受到意外照射的安全措施。
③企業(yè)應(yīng)對放射性同位素的包裝容器、含放射性同位素的設(shè)備和射線裝置設(shè)置明顯的放射性標(biāo)識和中文警示說明；放射源上能夠設(shè)置放射性標(biāo)識的，應(yīng)一并設(shè)置。
④企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，對運(yùn)輸放射性同位素和含放射源的射線裝置的工具設(shè)置明顯的放射性標(biāo)志或者顯示危險(xiǎn)信號。
（4）違反規(guī)定提供或者委托無許可證的單位貯存和處置放射性廢物
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)將放射性固體廢物提供或者委托給無許可證的單位貯存和處置的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)不得將放射性固體廢物提供或者委托給無許可證的單位貯存和處置。
②企業(yè)委托他人貯存和處置放射性固體廢物的，應(yīng)對受托方的主體資格和技術(shù)能力進(jìn)行核實(shí)，依法簽訂書面合同。
（5）未按規(guī)定處理廢舊放射源
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素和射線裝置的企業(yè)未按照規(guī)定對廢舊放射源進(jìn)行處理的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①銷售Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類放射源給其他單位使用的企業(yè)，應(yīng)與使用放射源的單位簽訂廢舊放射源返回協(xié)議，使用放射源的單位應(yīng)按照廢舊放射源返回協(xié)議規(guī)定將廢舊放射源交回生產(chǎn)單位或者返回原出口方。
②廢舊放射源無法交回生產(chǎn)單位或者返回原出口方的，企業(yè)應(yīng)送交 有相應(yīng)資質(zhì)的放射性廢物集中貯存單位貯存。
③企業(yè)應(yīng)按照國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門的規(guī)定，將Ⅳ類、Ⅴ類廢舊放射源進(jìn)行包裝整備后送交有相應(yīng)資質(zhì)的放射性廢物集中貯存單位貯存。
（6）擅自進(jìn)口或者轉(zhuǎn)讓放射性同位素
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自進(jìn)口或轉(zhuǎn)讓放射性同位素將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①轉(zhuǎn)讓放射性同位素的，轉(zhuǎn)入單位應(yīng)當(dāng)在每次轉(zhuǎn)讓前報(bào)所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門審查批準(zhǔn)。
②分批次轉(zhuǎn)讓非密封放射性物質(zhì)的，轉(zhuǎn)入單位可以每6個(gè)月報(bào)所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門審查批準(zhǔn)。
③放射性同位素只能在持有許可證的單位之間轉(zhuǎn)讓。禁止向無許可證或者超出許可證規(guī)定的種類和范圍的單位轉(zhuǎn)讓放射性同位素。
④未經(jīng)批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)讓放射性同位素。
⑤放射性同位素的轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入單位應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓活動(dòng)完成之日起20日內(nèi)，分別向其所在地省（自治區(qū)、直轄市）人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門備案。
（7）未按規(guī)定開展輻射監(jiān)測
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
未按規(guī)定對相關(guān)場所進(jìn)行輻射監(jiān)測、未按規(guī)定開展個(gè)人劑量監(jiān)測將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素與射線裝置的單位，應(yīng)當(dāng)按照國家環(huán)境監(jiān)測規(guī)范，對相關(guān)場所進(jìn)行輻射監(jiān)測。
②生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素與射線裝置的單位，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及國家環(huán)境保護(hù)和職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，對本單位的輻射工作人員進(jìn)行個(gè)人劑量監(jiān)測；發(fā)現(xiàn)個(gè)人劑量監(jiān)測結(jié)果異常的，應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)和調(diào)查，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告輻射安全許可證發(fā)證機(jī)關(guān)。
（三）項(xiàng)目環(huán)保退出管理風(fēng)險(xiǎn)
1.拆除活動(dòng)
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)拆除設(shè)施、設(shè)備或者建筑物、構(gòu)筑物的，應(yīng)采取相應(yīng)的土壤污染防治措施。在拆除活動(dòng)過程中，可能會產(chǎn)生廢棄物、有害氣體、噪音等污染，對環(huán)境和周邊生態(tài)造成不利影響。因此，企業(yè)需要認(rèn)真分析拆除活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取有效的防治措施，并保存好拆除活動(dòng)記錄，確保拆除活動(dòng)符合環(huán)保要求。
企業(yè)拆除設(shè)施、設(shè)備或者建筑物、構(gòu)筑物，未采取相應(yīng)的土壤污染防治措施的，或者土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位未制定、實(shí)施土壤污染防治工作方案或未保存拆除活動(dòng)記錄的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)實(shí)施拆除活動(dòng)，應(yīng)編制包括應(yīng)急措施在內(nèi)的《企業(yè)拆除活動(dòng)污染防治工作方案》，并在拆除活動(dòng)前十五個(gè)工作日將《企業(yè)拆除活動(dòng)污染防治工作方案》報(bào)屬地生態(tài)環(huán)境、工業(yè)和信息化主管部門備案，備案后即可組織實(shí)施拆除活動(dòng)。
②企業(yè)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場的情況和土壤、固體廢物、水、大氣等污染防治的需要，及時(shí)完善和調(diào)整拆除方案，并保存好拆除活動(dòng)相關(guān)記錄。
③拆除活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)對照《企業(yè)拆除活動(dòng)污染防治方案》，查看拆除施工過程的污染防治措施落實(shí)情況、拆除過程環(huán)境監(jiān)測情況、拆除活動(dòng)結(jié)束后現(xiàn)場清理情況，組織編制《企業(yè)拆除活動(dòng)環(huán)境保護(hù)工作總結(jié)報(bào)告》。
2.土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)應(yīng)當(dāng)監(jiān)控污染物排放，防止污染物滲透至土壤或地下水，在出現(xiàn)環(huán)境污染突發(fā)事件時(shí)向生態(tài)環(huán)境及相關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告；同時(shí)，按照“誰污染，誰治理”的原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對其生產(chǎn)經(jīng)營中造成的污染進(jìn)行治理與修復(fù)，土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)將記錄風(fēng)險(xiǎn)管控、修復(fù)主要作業(yè)場所和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的照片、視頻，以及關(guān)鍵工藝參數(shù)、自行監(jiān)測數(shù)據(jù)等信息。
土壤污染企業(yè)或土地使用權(quán)人未按照規(guī)定實(shí)施修復(fù)的，將承擔(dān)行政責(zé)任。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)對建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)名錄中的地塊，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定以及土壤污染風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的要求，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并定期向生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告，同時(shí)應(yīng)結(jié)合土地利用總體規(guī)劃城鄉(xiāng)規(guī)劃編制修復(fù)方案，報(bào)生態(tài)環(huán)境主管部門備案并實(shí)施修復(fù)；
②企業(yè)需要轉(zhuǎn)運(yùn)污染土壤或地下水的，應(yīng)當(dāng)在開工前制定轉(zhuǎn)運(yùn)計(jì)劃，報(bào)送生態(tài)環(huán)境主管部門，并運(yùn)行電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單。轉(zhuǎn)運(yùn)計(jì)劃包括運(yùn)輸時(shí)間、路線、方式、梳理、去向和處置措施等內(nèi)容；
③風(fēng)險(xiǎn)管控措施、修復(fù)方案應(yīng)當(dāng)包括修復(fù)范圍和目標(biāo)、技術(shù)路線和防范二次污染措施、地下水污染防治的內(nèi)容。
3.輻射工作場所退役
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
企業(yè)未按照規(guī)定對使用Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類放射源、非密封放射性物質(zhì)的場所，以及終結(jié)運(yùn)行后產(chǎn)生放射性污染的射線裝置實(shí)施退役的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
企業(yè)應(yīng)依法通過采取去污、拆除和清除等措施，對使用Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類放射源、非密封放射性物質(zhì)的場所，以及終結(jié)運(yùn)行后產(chǎn)生放射性污染的射線裝置實(shí)施退役，使核技術(shù)利用項(xiàng)目不再使用的場所或者設(shè)備的輻射劑量滿足國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。
（四）其他風(fēng)險(xiǎn)
1.第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
生態(tài)環(huán)境服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未按照法律、法規(guī)、強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范要求提供生態(tài)環(huán)境服務(wù)或者在有關(guān)生態(tài)環(huán)境服務(wù)活動(dòng)中弄虛作假的，將承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任。
【合規(guī)建議】
生態(tài)環(huán)境服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員接受委托提供生態(tài)環(huán)境相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、誠信的原則，遵守相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等規(guī)定，恪守職業(yè)道德，依法履行合同約定的義務(wù)，并對有關(guān)數(shù)據(jù)和結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
三、重點(diǎn)行業(yè)合規(guī)高頻風(fēng)險(xiǎn)手冊
為強(qiáng)化行業(yè)指導(dǎo)，結(jié)合重慶產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，針對重點(diǎn)行業(yè)的不同特點(diǎn)，在項(xiàng)目全生命周期共性問題基礎(chǔ)上，梳理了部分重點(diǎn)行業(yè)的環(huán)境違法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出合規(guī)性建議意見，供企業(yè)參考。
（一）汽車制造行業(yè)
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①大氣污染物超標(biāo)排放：如涂裝車間廢氣處理設(shè)施運(yùn)行不正常，導(dǎo)致非甲烷總烴、二甲苯等污染物超標(biāo)排放。
②危險(xiǎn)廢物管理不規(guī)范：廢油漆桶、廢溶劑、含油抹布等危險(xiǎn)廢物未按照規(guī)定進(jìn)行分類收集、貯存、轉(zhuǎn)移和處置，存在隨意堆放、混入一般固廢等問題。
③建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理問題：新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目未依法進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)，或者未按照環(huán)境影響評價(jià)文件的要求建設(shè)污染防治設(shè)施。
④水污染物排放問題：生產(chǎn)廢水未經(jīng)有效處理直接排放，或者超過水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排放。
【合規(guī)建議】
①廢氣治理：定期對涂裝車間等廢氣產(chǎn)生環(huán)節(jié)的污染治理設(shè)施進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保設(shè)施正常運(yùn)行。根據(jù)生產(chǎn)工藝和污染物排放情況，合理選擇和優(yōu)化廢氣處理工藝，提高廢氣收集和處理效率。
②危廢管理：建立危險(xiǎn)廢物管理制度，設(shè)置專門的危險(xiǎn)廢物貯存場所，按照危險(xiǎn)廢物特性進(jìn)行分類貯存。嚴(yán)格執(zhí)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度，委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行處置。
③項(xiàng)目管理：在建設(shè)項(xiàng)目開工前，依法開展環(huán)境影響評價(jià)工作，并按照環(huán)評文件要求建設(shè)污染防治設(shè)施。項(xiàng)目建成后，及時(shí)進(jìn)行竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收。
④廢水治理：建設(shè)完善的生產(chǎn)廢水處理設(shè)施，確保廢水達(dá)標(biāo)排放。對廢水處理設(shè)施進(jìn)行定期監(jiān)測和維護(hù)，保證其正常運(yùn)行。
（二）電子信息產(chǎn)業(yè)
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生含重金屬的廢水，如含鉛、汞、鎘等重金屬的廢水若未經(jīng)有效處理排放，會對土壤和水體造成污染。
②廢舊電子元器件等固體廢棄物若處置不當(dāng)，也會帶來環(huán)境污染問題。
③部分企業(yè)可能存在違規(guī)建設(shè)“兩高”項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)建立完善的廢水處理設(shè)施，采用先進(jìn)的處理技術(shù)，確保重金屬廢水達(dá)標(biāo)排放。
②加強(qiáng)固體廢棄物管理，分類收集廢舊電子元器件，交由專業(yè)回收處理企業(yè)處置。
③嚴(yán)格遵守產(chǎn)業(yè)政策，在項(xiàng)目建設(shè)前做好環(huán)評工作，嚴(yán)禁違規(guī)建設(shè)“兩高”項(xiàng)目。
（三）裝備制造業(yè)
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①機(jī)械加工過程中產(chǎn)生的廢切削液等危險(xiǎn)廢物若未規(guī)范處置，可能會污染土壤和水體。
②部分企業(yè)可能存在干擾自動(dòng)監(jiān)測設(shè)施的行為，導(dǎo)致廢水排放數(shù)據(jù)造假。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)規(guī)范危險(xiǎn)廢物管理，建立健全危險(xiǎn)廢物管理制度，設(shè)置專門的危廢暫存間，按照規(guī)定委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行處置。
②定期維護(hù)和校準(zhǔn)自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，嚴(yán)禁任何干擾監(jiān)測設(shè)施的行為。
（四）先進(jìn)材料產(chǎn)業(yè)
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①先進(jìn)材料生產(chǎn)如玻璃、鋼鐵等行業(yè)，屬于高能耗、高排放行業(yè)，可能存在廢氣排放不達(dá)標(biāo)問題，如二氧化硫、氮氧化物和顆粒物排放超標(biāo)，對大氣環(huán)境造成污染。
②生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢渣等固體廢棄物若隨意堆放，會占用土地并可能污染土壤和地下水。
【合規(guī)建議】
①企業(yè)應(yīng)采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和污染治理技術(shù)，提高能源利用效率，減少廢氣排放，安裝高效的脫硫、脫硝和除塵設(shè)備。
②規(guī)范廢渣等固體廢棄物管理，建設(shè)符合要求的堆放場所，采取防滲、防淋等措施，積極推進(jìn)廢渣的綜合利用。
（五）城市生活污水處理廠
【風(fēng)險(xiǎn)分析】
①超標(biāo)排放問題。因進(jìn)水水質(zhì)異常、處理設(shè)施故障或運(yùn)行管理不善、污水溢流，導(dǎo)致出水水質(zhì)超過排放標(biāo)準(zhǔn)。
②部分企業(yè)通過篡改、偽造在線監(jiān)測數(shù)據(jù)，掩蓋超標(biāo)排放或設(shè)施不正常運(yùn)行的問題。
③設(shè)施運(yùn)行不規(guī)范。關(guān)鍵設(shè)備長期故障未維修，未按要求添加處理藥劑或消毒藥劑（粉），部分工藝單元（如曝氣池曝氣裝置）故意不運(yùn)行，導(dǎo)致處理效率下降。
④污泥處置違規(guī)。污泥未按規(guī)定進(jìn)行無害化處理，污泥含水率未達(dá)到要求，存在隨意堆放、非法傾倒等行為，對土壤和水體造成污染。
⑤環(huán)境應(yīng)急管理薄弱。未制定完善的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，缺乏針對性和可操作性。應(yīng)急物資儲備不足，未定期組織應(yīng)急演練，應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事件能力不足。
【合規(guī)建議】
①強(qiáng)化水質(zhì)與運(yùn)行管理。加強(qiáng)進(jìn)水水質(zhì)監(jiān)測，建立異常預(yù)警機(jī)制，進(jìn)水超標(biāo)時(shí)及時(shí)采取應(yīng)急處理措施。制定設(shè)施運(yùn)行管理制度，明確崗位職責(zé)和操作規(guī)程，定期巡查、維護(hù)設(shè)備，確保工藝單元全流程正常運(yùn)行。
②規(guī)范監(jiān)測與數(shù)據(jù)管理。確保在線監(jiān)測設(shè)備正常運(yùn)行，定期校準(zhǔn)和維護(hù)，保證數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確。建立監(jiān)測數(shù)據(jù)審核和報(bào)送制度，嚴(yán)禁篡改、偽造數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)可追溯。
③加強(qiáng)污泥處置管控。選擇有資質(zhì)的污泥處置單位，簽訂規(guī)范處置協(xié)議，嚴(yán)格執(zhí)行污泥轉(zhuǎn)移流程。建立污泥管理臺賬，詳細(xì)記錄產(chǎn)生量、轉(zhuǎn)移去向、處置結(jié)果等信息，確保全流程合規(guī)。
④完善環(huán)境應(yīng)急管理。制定針對性環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，明確組織機(jī)構(gòu)、響應(yīng)程序和處置措施，定期修訂更新。按預(yù)案儲備充足應(yīng)急物資（如應(yīng)急處理藥劑、設(shè)備等），定期組織應(yīng)急演練，提升突發(fā)環(huán)境事件處置能力。
四、附則
本手冊僅針對重慶市企業(yè)生態(tài)環(huán)境合規(guī)管理作出一般性指引，供企業(yè)參考。手冊中關(guān)于環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的闡釋多為原則性、概括性說明，企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合經(jīng)營行為是否違反環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)等方面的具體要求，有針對性地建設(shè)企業(yè)環(huán)保合規(guī)體系和開展合規(guī)管理工作。本手冊附件內(nèi)容為環(huán)境執(zhí)法檢查的主要內(nèi)容，企業(yè)可結(jié)合附件表格對照自查（詳見附件1—8），避免因管理不當(dāng)，帶來環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。
本手冊未涉及事項(xiàng)以及法律法規(guī)、規(guī)章等有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本手冊由重慶市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋。
聯(lián)系地址：陜西省西安市北關(guān)正街35號方興大廈8樓
